券商开始从严监控“出借或借用他人股票账号操作”的问题

2020-05-11 21:49:56 来源: 同花顺金融研究中心

  实在没想到!新证券法实施后,较为常见的用父母配偶账户打新股的行为竟可能成为“违法行为”,理论上的?钌舷薷叽50万元!

  2020年3月1日正式实施的新证券法第五十八条规定:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

  新证券法第195条规定:违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的?。

  这意味着,法律规制的对象从法人扩大到个人,今后任何人都不得出借或借用证券账户从事证券交易。

  据悉,今年以来,监管部门对账户实名制的监管力度正在不断加大。矛头主要指向两类:一是非法证券活动,如非法出借账户、非法代客理财等;二是利用证券账户洗黑钱等行为。

  上证报记者了解到,券商也开始从严监控“出借或借用他人股票账号操作”的问题。有券商明确表示,同一设备登录超过两个以上不同身份账户交易,将面临账户冻结的风险。

  券商加强多账户监控

  有不少投资者习惯使用自己以及父母、配偶的账户一块儿打新。他们认为,将资金分散于多个账户同时打新,有利于提高打新的中签率以及收益率。

  需要注意的是,新证券法实施后,这种操作存在一定的法律风险。

  近期,某券商投资者反映,收到来自券商的通知:“凡同一手机,同一电脑mac地址,不得登录两个以上不同身份账户交易,超出将被系统自动预警冻结!本菹,已经有投资者账户因为存在上述情况被冻结。

  上证报了解到,券商对多账户的监控正在趋严。不同券商在具体落实时执行的标准有所差异,有券商表示5个以上账户使用一设备将触发预警,还有券商表示主要重点监控开户手机号码和实际交易手机号码不一致的情况。

  沪上某中型券商经纪业务人士告诉记者:“现在通过后台监控系统就能自动监测出多账户通过同一IP发出委托的情况,如果是手机,账户数超过预警值将会进入重点关注名单;如果是电脑,考虑到局域网等原因,会根据账户数量,登录时间、频次等情况综合判断!

  据悉,一旦券商监测到多账户登录的情况,将会很快安排电话回访,如果回访不到账户正主,就会采取冻结账户等措施。

  借用家人账户可签授权书

  很多投资者不免担心,借亲朋好友的账户操作,会不会有法律风险?

  据悉,到目前为止,尚未出现因为使用家人账户被处罚的情况。不过,有律师表示,证券投资账户的实名制对保障证券市场账户信息真实性,维护市场秩序奠定了基础性作用,同时也对广大的个人投资者敲响了警钟:有必要立即纠正以往在亲友间随意借用账户买卖股票的不良习惯,更不能把账户出借给他人用以配资等业务,坚持用自己本人的账户依法理性投资,做个合法合规的投资者。

  有券商人士告诉记者,如果确实要借用亲属账户,建议在券商的见证下签署一份证券交易账户授权书。

  据悉,授权人可以是账户持有人的直系亲属,包括父母、夫妻、子女、兄弟姊妹(必须提供关系证明文件)。授权范围可以包括买入、卖出证券等操作。

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